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第一章 總 則
第一條 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）及其他有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。
第二條 凡在中華人民共和國(guó)境內(nèi)募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）的基金管理人，在申請(qǐng)募集基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照本準(zhǔn)則編制招募說(shuō)明書(shū)。開(kāi)放式基金在合同生效后，還應(yīng)于每六個(gè)月結(jié)束之日起的四十五日內(nèi)按本準(zhǔn)則更新招募說(shuō)明書(shū)，更新內(nèi)容截至每六個(gè)月的最后一日。
第三條 基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的要求披露招募說(shuō)明書(shū)，保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并就其保證承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
第四條 基金管理人編制招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)將所有對(duì)投資人作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，并充分披露投資于基金的風(fēng)險(xiǎn)，以便投資人更好地作出投資決策。
凡對(duì)投資人作出投資決策有重大影響或有助于其作出決策的信息，無(wú)論本準(zhǔn)則是否有規(guī)定，均應(yīng)予以披露。
本準(zhǔn)則某些具體要求確不適用的，經(jīng)報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）同意后，管理人可作出合理調(diào)整和變動(dòng)。
第五條 招募說(shuō)明書(shū)自首次公告之日起生效。
第六條 招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可公告。開(kāi)放式基金招募說(shuō)明書(shū)更新后，基金管理人應(yīng)當(dāng)提前十五日將更新的招募說(shuō)明書(shū)和托管人復(fù)核意見(jiàn)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并就有關(guān)更新內(nèi)容提供書(shū)面說(shuō)明。
第七條 招募說(shuō)明書(shū)不得登載任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或企業(yè)的祝賀性、恭維性或推薦性的題字、用語(yǔ)及任何廣告、宣傳性用語(yǔ)。
第八條 招募說(shuō)明書(shū)中的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字。除有特別說(shuō)明外，貨幣單位應(yīng)為人民幣元。
第二章 招募說(shuō)明書(shū)
第一節(jié) 招募說(shuō)明書(shū)摘要
第九條 首次募集的基金可以不披露本節(jié)內(nèi)容。
第十條 基金管理人應(yīng)當(dāng)編制《招募說(shuō)明書(shū)摘要》（以下簡(jiǎn)稱《摘要》）。《摘要》應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)要地摘錄招募說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容，但不得誤導(dǎo)投資人。
第十一條 《摘要》必須載明（但不限于）以下事項(xiàng)：
（一）基金合同生效的日期
（二）在封面顯著位置載明下列文字作為重要提示：
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書(shū)；
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)；
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
（三）基金管理人
列明基金管理人概況和主要人員情況。
（四）基金托管人
列明基金托管人概況。
（五）相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
列明與基金有關(guān)的服務(wù)機(jī)構(gòu)的名稱、住所、法定代表人、辦公地址、電話、聯(lián)系人等。
（六）基金的名稱
（七）基金的類型
（八）基金的投資目標(biāo)
（九）基金的投資方向
（十）基金的投資策略
說(shuō)明基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)的決策依據(jù)、決策程序、投資組合管理的方法和標(biāo)準(zhǔn)等。
（十一）基金的業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn)
（十二）基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
（十三）基金的投資組合報(bào)告
按照《季度報(bào)告內(nèi)容與格式》中關(guān)于投資組合報(bào)告的要求披露基金的投資組合。
（十四）基金的業(yè)績(jī)
按《銷售辦法》的規(guī)定披露基金業(yè)績(jī)。
（十五）費(fèi)用概覽
列明基金的費(fèi)用，包括與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用、與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用和其他費(fèi)用。
（十六）對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明
（十七）簽署日期。
第二節(jié) 招募說(shuō)明書(shū)封面、目錄
第十二條 招募說(shuō)明書(shū)封面應(yīng)在顯著位置載明下列文字作為重要提示：
（一）基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期；
（二）管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)；
（三）投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)；
（四）基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
除中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊品種外，招募說(shuō)明書(shū)封面還應(yīng)提示：“基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。”
招募說(shuō)明書(shū)目錄自首頁(yè)開(kāi)始排印，目錄應(yīng)列明各個(gè)具體標(biāo)題及相應(yīng)的頁(yè)碼。
第三節(jié) 緒 言
第十三條 緒言中須載明招募說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)所依據(jù)的法規(guī)和基金合同。
第十四條 下列文字必須載入緒言：
（一）基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明；
（二）本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第四節(jié) 釋 義
第十五條 應(yīng)對(duì)招募說(shuō)明書(shū)中具有特定含義的詞匯作出明確的解釋和說(shuō)明。
第五節(jié) 基金管理人
第十六條 列明基金管理人概況，包括：
（一）名稱、住所、設(shè)立日期、法定代表人、辦公地址、電話、聯(lián)系人；
（二）注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)。
第十七條 列明主要人員情況，包括：
（一）基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的姓名、從業(yè)簡(jiǎn)歷、學(xué)歷及兼職情況等；
（二）本基金基金經(jīng)理的姓名、從業(yè)簡(jiǎn)歷、學(xué)歷及兼職情況等；
（三）如果基金采取集體投資決策制度，則披露投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)；
（四）如上述人員之間存在近親屬關(guān)系，則應(yīng)在此披露。
第十八條 列明基金管理人的職責(zé)。
第十九條 列明基金管理人的承諾，包括：
（一）基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的相關(guān)承諾；
（二）基金管理人關(guān)于禁止性行為的相關(guān)承諾；
（三）基金經(jīng)理承諾。
第二十條 說(shuō)明基金管理人的內(nèi)部控制制度。
第六節(jié) 基金托管人
第二十一條 列明基金托管人情況，包括：
（一）基本情況
包括名稱、住所、設(shè)立日期、注冊(cè)資本、法定代表人、辦公地址、電話、聯(lián)系人等。
（二）主要人員情況
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
如基金托管人托管的其他基金名稱及托管基金總規(guī)模。
第二十二條 說(shuō)明基金托管人的內(nèi)部控制制度。
第二十三條 說(shuō)明托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序。
第七節(jié) 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
第二十四條 列明下列與基金有關(guān)的服務(wù)機(jī)構(gòu)的名稱、住所、法定代表人、辦公地址、電話、聯(lián)系人等：
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)；
（三）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所；
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（五）其它機(jī)構(gòu)。
第八節(jié) 基金的募集
第二十五條 說(shuō)明基金由管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并列明基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期。
第二十六條 說(shuō)明基金類型、基金的存續(xù)期間。
第二十七條 列明下列信息：
（一）募集方式：如上網(wǎng)發(fā)行/直銷或代銷；
（二）募集期限；
（三）募集對(duì)象；
（四）募集場(chǎng)所；
（五）封閉式基金核準(zhǔn)規(guī)模；
（六）開(kāi)放式基金約定預(yù)期規(guī)模的，應(yīng)列明基金規(guī)模及基金募集金額達(dá)到預(yù)期規(guī)模后的處理方式，并說(shuō)明基金管理人在基金募集期間不得調(diào)整該預(yù)期規(guī)模；
（七）基金的面值、認(rèn)購(gòu)價(jià)格及計(jì)算公式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；
（八）投資人對(duì)基金份額的認(rèn)購(gòu)
1．認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排；
2．投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)；
3．認(rèn)購(gòu)的方式及確認(rèn)：列明認(rèn)購(gòu)的方式及投資者確認(rèn)認(rèn)購(gòu)成功的方式；
4．認(rèn)購(gòu)的限額：基金選擇對(duì)單個(gè)基金持有人持有基金份額的比例或數(shù)量設(shè)置限制的，應(yīng)列明限制比例或數(shù)量；
5．超比例的處理方式：說(shuō)明對(duì)可能出現(xiàn)的被動(dòng)超比例情況的處理方式。
（九）募集資金利息的處理方式
（十）說(shuō)明基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
第九節(jié) 基金合同的生效
第二十八條 說(shuō)明基金備案的條件和基金募集不符合《基金法》第四十四條規(guī)定的條件時(shí)的處理方式。
第十節(jié) 基金份額的交易
第二十九條 擬上市交易的基金，應(yīng)說(shuō)明其合同生效后可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間、暫停上市的情形及處理方式、終止上市的情形及處理方式、其他有關(guān)事項(xiàng)等。
第十一節(jié) 基金份額的申購(gòu)與贖回
第三十條 基金招募書(shū)中應(yīng)載明辦理開(kāi)放式基金份額申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的下列事項(xiàng)：
（一）申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
列明直銷和代銷機(jī)構(gòu)的名稱、住所等。
（二）申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1．列明申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間，說(shuō)明投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開(kāi)放日的價(jià)格；
2．列明基金合同生效后，開(kāi)始接受申購(gòu)的時(shí)間；
3．列明基金合同生效后，開(kāi)始接受贖回的時(shí)間。
（三）申購(gòu)限制
基金選擇對(duì)單個(gè)基金份額持有人持有基金份額的比例或數(shù)量設(shè)置限制的，應(yīng)列明限制比例或數(shù)量。
（四）申購(gòu)和贖回的程序
1.申請(qǐng)方式；
2.申購(gòu)與贖回的確認(rèn)與通知；
3.申購(gòu)與贖回款項(xiàng)支付的方式與時(shí)間。
（五）申購(gòu)和贖回的數(shù)額和價(jià)格
1.申購(gòu)數(shù)額、余額的處理方式；
2.申購(gòu)份額：列明申購(gòu)份額的計(jì)算公式；
3.贖回金額：列明贖回金額的計(jì)算公式；
4.